AML/CTF Survey Form

1. Компанийн нэр

2. Компанийн регистрийн дугаар

3. Компанийн үүсгэн байгуулагдсан огноо

4. Үнэт металл, үнэт чулууны, эсхүл тэдгээрээр хийсэн эдлэлийн арилжаа эрхлэгчийн үйл ажиллагаа эрхлэх тусгай зөвшөөрөл олгосон огноо

5. Тусгай зөвшөөрлийн гэрчилгээний дугаар

6. Гүйцэтгэх захирлын нэр

7. Гүйцэтгэх захирлын утас

8. Гүйцэтгэх захирлын цахим шуудан /и-мэйл/

9. Комплайнсын ажилтны нэр

10. Комплайнсын ажилтны утас

11. Комплайнсын ажилтны цахим шуудан /и-мэйл/

12. Нийт ажилтны тоо

13. Харилцагчийг таньж мэдэхэд шаардлагатай хууль эрх зүйн орчин бүрдсэн гэж үзэж байна уу? (Үүнд улс төрд нөлөө бүхий этгээдийг таньж мэдэх, эрсдэлтэй харилцагчийг таньж мэдэх орно)

14. Монгол Улсын мөнгө угаах болон терроризмыг санхүүжүүлэхтэй тэмцэх тухай хууль тогтоомжоос сайжруулах шаардлагатай гэж үзэж байгаа хэсгийг тодорхойлно уу

15. Танай байгууллага сүүлийн 5 жилийн хугацаанд Санхүүгийн зохицуулах хорооны газар дээрх хяналт шалгалтад хамрагдсан уу?

16. Санхүүгийн зохицуулах хорооны хяналт шалгагчдын МУТСТ мэдлэг, хяналт шалгалт хийх ур чадварт үнэлгээ өгнө үү?

17. Тус Хорооноос хэрэгжүүлж буй хяналт шалгалтын үйл явц болон үр дүн нь хэр бодитой, үндэслэлтэй байдаг вэ?

18. Хяналт шалгалтаар гарсан дүгнэлт, өгсөн үүрэг даалгавар нь танай байгууллагын МУТС-ээс урьдчилан сэргийлэх мөн холбогдох хууль тогтоомжийг хэрэгжилтийг хангах үйл ажиллагаанд эерэг нөлөө үзүүлдэг эсэх?

19. Тус Хорооны хянан шалгагчид хянан шалгах эрх мэдлээ үр дүнтэй, шударгаар хэрэгжүүлдэг эсэхэд үнэлгээ өгнө үү

20. Мөнгө угаах болон терроризмыг санхүүжүүлэхтэй тэмцэх тухай хуулиар хүлээсэн чиг үүргийг хэрэгжүүлээгүй тохиолдолд Зөрчлийн тухай хуулиар хариуцлага хүлээх нөхцөл бүрддэг болохыг мэдэх үү?

21. Үйл ажиллагаандаа Мөнгө угаах болон терроризмыг санхүүжүүлэхтэй тэмцэх тухай хуулийг хэрэгжүүлээгүй тохиолдолд хүлээлгэх хариуцлагын арга хэмжээг ажлын байрны тодорхойлолт эсхүл дотоод үйл ажиллагааны журамд тусгасан уу?

22. Танай компанид зохицуулагч байгууллагаас МУТСТ чиглэлээр захиргааны эсвэл зөрчлийн хариуцлага ногдуулж байсан уу?

23. Хэрэв шийтгэл ногдуулж байсан бол энэ нь танай компанийн мөнгө угаахтай тэмцэх үйл ажиллагаа сайжрахад нөлөө үзүүлсэн үү?

24. Захиргааны эсвэл зөрчлийн хариуцлага хүлээснээс хойш тухайн зөрчлийг давтан гаргасан эсэх?

25. Танай байгууллага сүүлийн 5 жилийн хугацаанд Эрүүгийн хуулийн дагуу хэрэг шалган шийдвэрлэх ажиллагаанд холбогдож байсан эсэх, эрүүгийн хариуцлага ял шийтгэл хүлээж байсан уу?

26. Танай байгууллага үйл ажиллагаандаа МУТСТ чиг үүргийг хэрэгжүүлээгүй тохиолдолд эрүүгийн хариуцлага хүлээх нөхцөл бүрддэг болохыг мэдэх үү?

27. Санхүүгийн зохицуулах хорооноос зөвшөөрөл, бүртгэл хүсэхэд тавигдаж буй шаардлага нь зах зээлд гэмт хэрэгтэн, тэдгээрийн төлөөллийг оруулахаас сэргийлж чадаж байгаа эсэхэд үнэлгээ өгнө үү?

28. Танай байгууллага ажилтнууддаа зориулан авлигаас урьдчилан сэргийлэх, соён гэгээрүүлэх, хяналт тавих тодорхой механизм, бодлого хэрэгжүүлдэг үү?

29. Танай байгууллага ажилтан шинээр ажилд авахдаа ёс зүй, харилцаа хандлага, хариуцлагын талаарх шалгуур үзүүлэлтийг анхаардаг уу?

30. Танай байгууллага сэжигтэй гүйлгээ мэдээлсэн эсхүл МУТСТ хуулийн хүрээнд заасан үүргээ биелүүлсний улмаас үүсэж болзошгүй сөрөг үр дагавраас өөрийн ажилтныг хамгаалах дотоод механизм байдаг уу?

31. Ажилтны ёс зүйн асуудлаас үүдэн сэжигтэй гүйлгээг цаг тухайд нь мэдээлээгүй өнгөрсөн тохиолдол байдаг эсэх?

32. Танай байгууллагаас ёс зүйн зөрчилтэй холбогдуулан ажилтнууддаа авсан сахилгын арга хэмжээний тоо болон ёс зүйн зөрчлийн төрлийн дэлгэрэнгүй мэдээллийг өгнө үү?

33. Ажилтнуудын ёс зүй, шударга, хариуцлагатай байдалд гарсан өөрчлөлт, дотоод механизм, сургалт болон сахилгын арга хэмжээний үр дүн, үр нөлөөний талаар бичнэ үү?

34. Танай байгууллагын ажилтнууд Мөнгө угаах болон терроризмыг санхүүжүүлэхтэй тэмцэх тухай (МУТСТ) хуулийг дагаж мөрдөх, тухайн хуульд заасан үүрэг хариуцлага, тайлагналын талаар хэр сайн мэдлэгтэй гэж үзэж байна вэ?

35. Танай байгууллагын ажилтнуудын сүүлийн 5 жилд МУТСТ чиглэлийн сургалтад хамрагдсан тоон мэдээллийг оруулна уу

36. Танай байгууллага дотооддоо МУТСТ чиглэлээр сүүлийн 5 жилд зохион байгуулсан сургалтын тоон мэдээллийг оруулна уу

37. Танай байгууллага МУТСТ чиглэлээр комплаенсын ажилтан томилсон уу? Хэрэв тийм бол комплаенсын ажилтны нэр, холбоо барих мэдээлэл, чиг үүргийн талаарх мэдээллийг оруулна уу.

38. Комплаенс хариуцсан ажилтан МУТСТ үйл ажиллагаанаас гадна өөр чиг үүрэг хэрэгжүүлдэг үү? Хэрэв тийм бол, өөр ямар чиг үүргээр ажилладгийг тодорхой бичнэ үү, хэр цаг хугацааг МУТСТ асуудалд зарцуулдаг вэ?

39. Комплаенсын ажилтан шалгаруулж авахад танайхаас тавьдаг шалгууруудын талаарх мэдээллийг жагсаан бичнэ үү?

40. Комплаенсын ажилтан хараат бусаар үйл ажиллагаагаа явуулах эрхтэй эсэх, эсхүл боломжоор хангагдсан уу?

41. Комплаенсын ажилтны хамаарах ажил үүргийн түвшинг тодорхойлно уу? [Жишээлбэл, гүйцэтгэх түвшний, ахлах түвшний, удирдлагын түвшний гэх мэт]

42. Комплайнсын ажилтны МУТСТ, комплайнсын чиглэлээр сүүлийн 5 жилд хамрагдсан сургалтын тоо, мэдээллийг оруулна уу?

43. Танай байгууллага МУТСТ чиглэлээр дотоод аудит/хяналт хийдэг үү?

44. Танай байгууллага МУТСТ чиглэлээр гадаад аудит хийлгэдэг үү?

45. МУТСТ дотоод хяналтын хөтөлбөрийг хэрэгжүүлээгүй эсхүл зөрчсөнтэй холбоотойгоор ажилтнууддаа сахилгын арга хэмжээ авч байсан эсэх?

46. Комплаенсын ажилтнаас өгсөн зөвлөмж, шаардлагын дагуу үйлчилгээ үзүүлэхээс татгалзсан, бизнесийн харилцааг зогсоосон тохиолдлууд байдаг уу?

47. Танай байгууллага сэжигтэй үйл ажиллагааг илрүүлж, мэдээлэх дотоод системтэй юу?

48. Ямар нэгэн сэжигтэй гүйлгээний мэдээллийг бусад хамааралгүй этгээд (нам, эвсэл гэх мэт)-д задруулахаас урьдчилан сэргийлэх ямар аюулгүй байдлын арга хэмжээ авч ажилладаг вэ?

49. Данс, гүйлгээ, шилжүүлгийг сэжигтэй гэж тодорхойлсон тохиолдолд Санхүү мэдээллийн албанд хэрхэн мэдээлдэг вэ? Холбогдох баримтыг баримтжуулан хадгалдаг уу?

50. Ажилчид шударгаар сэжигтэй гүйлгээг мэдээлж буй эсэх дээр хяналт тавьдаг уу?

51. Танай байгууллагын ашиглаж буй системд сэжигтэй гүйлгээг тодорхойлох шалгуур, үзүүлэлт байдаг уу?

52. Харилцагчдыг улс төрд нөлөө бүхий этгээд эсэхийг мэдээллийн сан, системээс ялган харах боломжтой байдаг уу?

53. Танай байгууллагын ашиглаж буй систем нь нарийн төвөгтэй, хэвийн бус, их дүнтэй гүйлгээг/худалдан авалтыг илрүүлж, бүртгэх үйл ажиллагааг дэмждэг үү?

54. Танай байгууллагын ажилтан, комплаенсын ажилтны сэжигтэй гүйлгээг таних, илрүүлэх чадварт үнэлгээ өгнө үү.

55. Мөнгө угаах болон терроризмыг санхүүжүүлэхтэй тэмцэх тухай хуулиар сэжигтэй гүйлгээг мэдээлэх чиг үүргийн талаарх ойлголт, мэдлэгт үнэлгээ өгнө үү.

56. Харилцагчийг биечлэн таньж мэдэхдээ ямар найдвартай мэдээллийн эх сурвалжууд ашиглан харилцагчийн мэдээллийг баталгаажуулдаг вэ?

57. Найдвартай мэдээллийн эх сурвалж гэдэг юу ойлгодог вэ?

58. Харилцагчийг зайнаас таньж мэдэхдээ ямар мэдээллийн эх сурвалжууд ашиглан харилцагчийн мэдээллийг баталгаажуулдаг вэ?

59. Төрийн мэдээлэл солилцооны ХУР, ДАН системд холбогдох зохицуулалтын шаардлага байдаг уу?

60. Танай байгууллага төрийн мэдээлэл солилцооны ХУР системд холбогдсон уу?

61. Харилцагчийн мэдээллийг баталгаажуулахдаа УБЕГ-ын нээлттэй мэдээллийн сан болох opendata.burtgel.gov.mn-г ашигладаг уу?

62. Харилцагчийн мэдээллийг баталгаажуулах зорилгоор ХУР систем, opendata болон бусад нийтийн мэдээллийн эх сурвалж ашиглахад ямар хүндрэл бэрхшээл тулгардаг вэ?

63. Харилцагчийг таньж мэдэх явцад гүйлгээний хэв шинж, санхүүгийн сахилга бат, түүхийг тодорхойлох, шалгах зорилгоор зээлийн мэдээлэл, өмнөх банкны харилцааны талаарх дэлгэрэнгүй мэдээлэл, хэрэглээний төлбөр төлөлтийн түүх зэрэг эх сурвалж ашигладаг уу?

64. Харилцагчийг таньж мэдэх явцад эцсийн өмчлөгчийн мэдээллийг баталгаажуулахдаа ямар мэдээллийн эх сурвалжууд ашигладаг вэ?

65. УБЕГ-ын opendata.burtgel.gov.mn-ийг эцсийн өмчлөгчийн мэдээлэл баталгаажуулах зорилгоор ашигладаг уу?

66. Эцсийн өмчлөгчийн мэдээлэл баталгаажуулахад opendata-н мэдээлэл хангалттай байж чаддаг уу?

67. Opendata.burtgel.gov.mn-ийг эцсийн өмчлөгчийн мэдээлэл баталгаажуулах зорилгоор ашиглахад ямар хүндрэл бэрхшээл тулгардаг вэ?

68. Opendata дээрх мэдээлэл нь харилцагчийн өгсөн мэдээллээс зөрсөн үед ямар арга хэмжээ авдаг вэ?

69. Opendata дээрх мэдээлэл шинэчлэгдсэн, хамгийн сүүлийн үеийн байж чаддаг уу?

70. Opendata дээр мэдээлэл нь байдаггүй харилцагчийн төрөл байдаг уу?

71. Агент буюу төлөөлөгч байгаа юу? Нийт тоо

72. Байгууллагын албан ёсны борлуулалтын салбар, дэлгүүрээс гадна танай байгууллагыг төлөөлөн борлуулалт хийх боломжтой юу?

73. Танай байгууллагад зайнаас (гар утас, имэйл, цахим хуудас гэх мэт) холбогдож, хүргэлтээр үйлчилгээг авах боломжтой эсэх

74. Худалдан авагчийг өөрийн биеэр ирэхийг шаарддаг уу?

75. Нэр нууцалж үйлчилгээ авах боломжтой юу?

Ерөнхий асуулга

Алтны арилжааны мэдээ

Бусад үнэт металлын арилжаа

Үнэт чулууны мэдээ

Алтан эдлэлийн мэдээ

Мөнгөн эдлэлийн мэдээ

Бусад үнэт эдлэлийн мэдээ

Амжилттай илгээгдлээ!